盡職治理
「機構投資人盡職治理守則」遵循聲明

凱基證券投資信託股份有限公司(以下稱本公司)主要業務為證券投資信託業務、全權委託投資業務、證券投資顧問業務及其他經主管機關核准之業務,係屬資產管理人。


本公司為中華開發金控集團之一員,中華開發金控秉持「擘劃永續治理」、「智慧永續金融」、「菁英永續人才」、「低碳永續環境」與「共創永續社會」的五大 ESG 核心策略,並以永續經營為目標,在國際永續發展表現上,連續三年獲選倫敦富時企業社會責任新興市場指數 (FTSE4Good Emerging Market Index) 及臺灣永續指數 (FTSE4Good TIP Taiwan ESG Index) 成分股;並積極參與 DJSI 道瓊永續指數國際評比,2019 年度總得分及百分比皆有提升 ( 百分比提升 16%)。國內永續評比表現部分,中華開發金控連續二年入選天下企業公民獎;2019 年度參加「台灣企業永續獎」,榮獲企業綜合績效獎、企業永續報告書金獎,以及三項企業最佳單項績效 - 社會共融獎、氣候領袖獎及創新成長獎等獎項,2019 年榮獲 Buying Power 社會創新產品及服務採購獎;本公司除支持及響應集團政策外,並於2020年發行「凱基全球ESG永續高收益債券基金」(本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金),透過ESG鼓勵被投資的公司取之於社會、用之於社會,讓公司更加重視環境保護、社會責任以及公司治理等相關議題,形成一個正向的投資循環。


本公司聲明遵循「機構投資人盡職治理守則」,針對六項原則之遵循情形如下:


原則一 制定並揭露盡職治理政策
本公司營運目標在於透過資產管理業務之進行,以謀取客戶/受益人/股東之最大利益,為達成此一目標,本公司擬訂盡職治理政策,內容包含對客戶/受益人/股東之責任及盡職治理行動之履行與揭露。請點選連結查看凱基投信盡職治理政策


原則二 制定並揭露利益衝突管理政策
為確保本公司基於客戶或受益人之利益執行其業務,本公司訂定利益衝突管理政策,內容包含利益衝突之態樣及其管理方式。利益衝突管理相關規範如下:


1. 客戶優先原則

本公司及同仁應善盡善良管理人之職責維護客戶及受益人利益,如遇有利益衝突時,應以客戶及受益人之利益為優先考量。

2. 公司及同仁與客戶及受益人間利益衝突之防止

2.1 如遇本公司與客戶或受益人間有利益衝突時,本公司應以客戶及受益人之利益為優先考量原則,並審慎辨認釐清可能發生利益衝突之形態,透過訂定內部控制制度、教育宣導、追蹤執行成效等措施,以確實保障客戶及受益人之利益。

2.2 本公司兼營證券投資顧問事業,應建立職能區隔制度,維持其業務之獨立性及機密性,除應將資訊予以適當控管,且不得將證券投資信託基金或全權委託投資資產之運用情形傳遞予非業務相關人員、股東或關係企業外,於從事資訊交互運用時,不得有損害受益人或客戶之權益之行為。

2.3 本公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人、投資經理人及其關係人等,從事股票及具股權性質之衍生性商品交易,有關交易情形之申報資料範圍、申報時間、投資標的、買賣期間限制及利益衝突防範事項等,應遵守主管機關相關法令規定、同業公會自律規範及本公司規定。

2.4 不得有為本公司、負責人、受僱人或任一受益人或客戶之利益,而損及其他受益人或客戶權益之情事。同時為受益人或客戶追求最高利益,應以公平合理原則對待每一受益人或客戶。

2.5 兼營全權委託投資業務之事業,除法令另有規定者外,不得為客戶投資其本身事業發行之股票、公司債或金融債券;非經客戶書面同意或契約特別約定者,不得為客戶投資其本身事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券,或與其有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券。

3. 客戶或受益人間之利益衝突

本公司秉持公平對待所有客戶之原則,避免造成不同客戶間或為特定客戶或受益人之利益,而為對其他客戶、受益人或利害關係人不利之決策與行動。


原則三 持續關注被投資公司
為確保本公司取得充分且有效之資訊,以評估與被投資公司對話及互動之性質、時間與程度,並為本公司之投資決策建立良好基礎,本公司針對被投資公司之關注項目包括但不限於相關新聞、財務表現、現金流量、產業概況及機會與風險、股東結構、經營策略及公司治理等議題。


原則四 適當與被投資公司對話及互動
本公司透過與被投資公司適當之對話及互動,以進一步瞭解與溝通其經營階層對產業所面臨之風險與策略,並致力與被投資公司在長期價值創造上取得一定共識。本公司每年透過書面、email、電話會議、拜訪公司、參與法說會或派員參與股東常會或重大之股東臨時會等方式與被投資公司經營階層溝通。當被投資公司在特定議題上有重大違反公司治理原則或損及本公司客戶/受益人長期價值之虞時,本公司將不定時向被投資公司經營階層詢問處理情形,且不排除聯合其他投資人共同表達訴求。


原則五 建立明確投票政策與揭露投票情形
本公司為謀取客戶/受益人/股東之最大利益,訂定明確投票政策積極參與股東會議案投票,且並非絕對支持經營階層所提出之議案。主要投票政策說明如下:


1. 審慎評估分析被投資公司股東會議案,關注被投資公司的財務狀況、經營策略、風險、資本架構、投資報酬等面向。

2. 依據投資管理處之評估建議行使表決權,且行使表決權等股東權利相關作業前應經適當授權人員核准之程序,並符合證券投資信託事業相關法規、基金投資信託契約、公開說明書、投資說明書及全權委託投資契約之規定。

3. 行使表決權以電子投票為主,非電子投票(如親自出席或委託出席)為輔,每年行使表決權之情形,將揭露於公司網站。
請點選連結查看 109年上半年度及歷年(108年度107年度106年度)股東會投票情形揭露。

4. 股東會通知、相關投票結果及出席文件登記管理,並保存至少5年。


原則六 定期向客戶或受益人揭露履行盡職治理之情形

本公司定期於網站揭露履行盡職治理之情形,包括本遵循聲明及無法遵循部分原則之解釋、出席被投資公司股東會與投票情形及其他重大事項等。





簽署人 凱基證券投資信託股份有限公司
109年07月30日更新